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鑫元基金管理有限公司鑫元中短债债券型证券投资基金托管协议

来源:互联网 作者:0479财经 人气: 发布时间:2020-03-23
摘要:鑫元基金管理有限公司鑫元中短债债券型证券投资基金托管协议

鑫元基金管理有限公司鑫元中短债债券型证券投资基金托管协议查看PDF原文

鑫元基金管理有限公司

鑫元中短债债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人:鑫元基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

二〇二〇年三月

目 录

一、基金托管协议当事人...... 4

二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 6

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 7

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 13

五、基金财产的保管...... 14

六、指令的发送、确认及执行...... 18

七、交易及清算交收安排...... 22

八、基金资产净值计算和会计核算...... 28

九、基金收益分配...... 33

十、基金信息披露...... 35

十一、基金费用...... 37

十二、基金份额持有人名册的保管...... 39

十三、基金有关文件档案的保存...... 40

十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 41

十五、禁止行为...... 44

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 45

十七、违约责任...... 47

十八、争议解决方式...... 48

十九、托管协议的效力...... 49

二十、其他事项...... 50

二十一、托管协议的签订...... 51

鉴于鑫元基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行鑫元中短债债券型证券投资基金;

鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于鑫元基金管理有限公司拟担任鑫元中短债债券型证券投资基金的基金管理人,兴业银行股份有限公司拟担任鑫元中短债债券型证券投资基金的基金托管人;

为明确鑫元中短债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《鑫元中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:鑫元基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室

法定代表人:肖炎

设立日期:2013 年 8 月 29 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1115 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币 17 亿元

存续期限:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

(二)基金托管人

名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市银城路 167 号

邮政编码:200120

法定代表人:高建平

成立日期:1988 年 8 月 22 日

批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:207.74 亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有

价证券;资产托管业务;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定)。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规、《鑫元中短债债券型证券投资基金基金合同》及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行存款等)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于中短债的资产不低于非现金基金资产的 80%;本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

责任编辑:0479财经
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